執行紀錄
確認哪些輸入、產出與審核事件能被記錄，以及紀錄可供誰查閱。
用五個步驟規劃流程。每個流程分別確認資料、紀錄、審核與交付要求。
- 01
定義範圍
先定義部門流程的輸入、輸出、審核人與禁止事項。
- 02
接上資料
列出所需檔案、資料來源與工具，確認允許的存取範圍。
- 03
執行
用樣本測試草稿產出，確認哪些狀態與事件可供查閱。
- 04
審核
指定審核人，驗證需要核准的動作與權限設定。
- 05
交付
約定成果格式、可提供的依據與需保留的審核紀錄。
三項評估重點。下方是流程示意，實際紀錄與控制方式需逐案驗證。
信任與治理人工審核設計
將草稿與正式操作分開規劃，確認哪些動作需要核准，以及如何驗證。
來源對照
評估哪些內容能附上來源檔案或位置，方便審核時對照。
使用介面
- 網頁工作區：評估時確認可提供的介面與功能範圍。
- Microsoft Teams：規劃中
部署與資料
部署環境、資料存放與存取方式需逐案確認。詳見信任與治理。
從一個流程評估。先確認紀錄與審核需求，再決定是否延伸到其他部門。
擴展時需重新確認新部門的資料權限、審核責任與驗收條件，再評估既有架構中哪些部分適合沿用。
